澳大利亚证券投资委员会就反诈保护失职 寻求对汇丰银行处以3500万澳元罚款

格隆汇6月18日｜澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布公告称，汇丰银行已承认其在保护客户免遭诈骗方面存在严重疏漏，致使多名客户蒙受数万澳元的资金损失。澳大利亚证券投资委员会将联合汇丰银行提请联邦法院裁定汇丰存在违法行为，并处以3500万澳元罚金。汇丰银行承认，在2023年5月至2024年5月期间，该行内部转账系统风控管控措施不足，且诈骗案件调查处理存在严重延误。在ASIC开展调查后，汇丰银行同步推出了大规模客户补救整改方案。截至目前，汇丰已累计赔付约2150万澳元补偿金。